7/16/2012,全球第五大電信設(shè)備制造商--中興通訊(0763.HK: 行情)(000063.SZ: 行情)若確實(shí)違法將美國電腦設(shè)備出售給伊朗,將面臨鉅額罰鍰,在美國的運(yùn)營也將受到限制.

    據(jù)美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)口供摘錄,FBI已對(duì)這家中國公司是否出售被禁設(shè)備展開刑事調(diào)查.路透3月時(shí)報(bào)導(dǎo),中興通訊與伊朗最大的電信公司于2010年曾簽訂一紙1.2億美元合約,內(nèi)容包括供應(yīng)美國電腦設(shè)備.稍后路透報(bào)導(dǎo)稱,中興通訊去年已同意出貨價(jià)值數(shù)以百萬美元計(jì)的額外禁運(yùn)美國電腦設(shè)備,給該伊朗電信公司控股財(cái)團(tuán)的一個(gè)部門.

    美國商務(wù)部對(duì)此也正展開調(diào)查.

    據(jù)美國法律,違反美國制裁伊朗法令得處以交易金額兩倍的民事罰鍰,以中興通訊的案例來看,罰金將達(dá)2.4億美元或更高.

    法律專家周五稱,公司員工等違反該法律的個(gè)人可被判處20年監(jiān)禁,而情節(jié)最嚴(yán)重的話,公司與美國的商業(yè)活動(dòng)可能完全被禁止.

    FBI指出,還將研究中興通訊被控試圖掩飾出售產(chǎn)品給伊朗,并阻礙商務(wù)部調(diào)查.據(jù)美國法律,若發(fā)現(xiàn)真有阻礙司法情事將予以嚴(yán)懲.

    中興通訊在中國的發(fā)言人David Shu回應(yīng)有關(guān)調(diào)查案的詢問時(shí)表示,公司持續(xù)積極與美國相關(guān)部門接洽,目前在一些事項(xiàng)上與相關(guān)部門合作.

    他表示,中興通訊美國子公司的主要業(yè)務(wù)是交運(yùn)移動(dòng)設(shè)備至美國市場.他否認(rèn)公司涉及其他市場的產(chǎn)品,例如伊朗,他并表示,公司對(duì)美國子公司有信心.
 
   "中興完完全全致力于透明形象,而且將會(huì)配合厘清有關(guān)業(yè)務(wù)的任何疑問,"Shu稱.

    當(dāng)問及有關(guān)試圖掩蓋的指控時(shí),他拒絕評(píng)論.

    美國司法部拒絕評(píng)論.

    FBI調(diào)查一事最先是在周四由Smoking Gun網(wǎng)站披露.

    美國貿(mào)易官員及檢方益發(fā)頻繁動(dòng)用一個(gè)牽涉廣泛的制裁機(jī)制,用來對(duì)付企業(yè),甚至是不歸美國司法管轄的企業(yè),而中興通訊可能面臨的懲罰,便是這套機(jī)制的一部分.

    "聽到企業(yè)說'那個(gè)法律怎么能夠適用在我身上?我又不是美國公司,'這并不讓人奇怪,但這種想法通常有誤,"專門協(xié)助企業(yè)符合法規(guī)的律師J. Scott Maberry指出.

    相關(guān)的懲罰措施是源自于1977年通過的國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案.由于擔(dān)心美國科技流往像伊朗這樣的國家,美國國會(huì)在2007年提高了懲罰措施.

    同樣在2007年,美國司法部新設(shè)一個(gè)職位,負(fù)責(zé)在聯(lián)邦機(jī)構(gòu)之間協(xié)調(diào)案件.

**懲罰前例**

    違法出口行為"被視為美國政策的優(yōu)先事項(xiàng),因此相關(guān)機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)力已獲得加強(qiáng).他們正在檢查及處理更多案件,"另一名企業(yè)諮詢律師Edward Rubinoff稱.

    周五時(shí),司法部在另一起刑事案件披露,大陪審團(tuán)已經(jīng)以同一條法令起訴兩名男子,他們被控企圖取得美國材料,在伊朗進(jìn)行鈾濃縮.

    這些有爭議的交易活動(dòng)通常不是武器,而是和平用途的產(chǎn)品.路透曾在3月及4月時(shí)報(bào)導(dǎo),在未獲美國同意下,中興通訊已經(jīng)簽下合約,向一家伊朗電信系統(tǒng)商交運(yùn)價(jià)值數(shù)以百萬美元計(jì)的硬件及軟件. 

    在此之前,已有多家企業(yè)及個(gè)人面臨懲罰.

    荷蘭ING(ING.AS: 行情)上個(gè)月同意支付6.19億美元.ING被控違反美國對(duì)伊朗及古巴的制裁措施,隱暪在美國金融系統(tǒng)的逾20,000筆交易.每一筆交易都算是一次違法行為,提高了公司所面臨的懲罰規(guī)模.

    Allied Telesis Labs Inc的案子與中興通訊有一些類似.美國政府2008年指控這家公司企圖避開制裁措施,取得伊朗一筆9,500萬美元電信合約.這家公司在聯(lián)邦法院認(rèn)罪,支付一筆50萬美元刑事罰鍰,遭判處兩年緩刑.

    美國政府要對(duì)外國公司行使司法權(quán)可能有困難,但相關(guān)當(dāng)局仍有一些施力點(diǎn).

    如果對(duì)企業(yè)人員發(fā)出逮捕令,將使當(dāng)事人無法前往美國或其他可能有遭引渡風(fēng)險(xiǎn)的國家.

    如果一家外國公司的美國部門遭到起訴,則這個(gè)部門的業(yè)務(wù)將受限或結(jié)束.

    或許更重要的是,遭到鎖定的企業(yè)可能被列入某個(gè)黑名單,而使得這家企業(yè)與美國作生意的能力嚴(yán)重受限.舉例來說,所有被列入"特別指定國民名單"者就完全遭到封鎖.

    "美國企業(yè)不會(huì)和你作生意.美國的銀行不會(huì)和你往來,"華盛頓貿(mào)易法律師Eric McClafferty指出."這就是政府機(jī)關(guān)用來迫使非美國企業(yè)支付美國民事罰款的工具."(完)