1/19/2011, NeoPhotonics周二向美國證券交易委員會SEC再次提交S-1報告。去年4月16日該公司曾經(jīng)提交一次S-1報告，計劃通過上市融資1.15億美元。
周二的報告，NeoPhotonics宣布準備通過上市發(fā)行700萬股，預計每股股價在9美元到11美元之間。這一融資額小于去年4月的目標。在這份報告中，NeoPhotonics透露2010年前9個月該公司的盈利280萬美元，銷售額1.329億美元。這是NeoPhotonics多年來首次實現(xiàn)盈利。2005年到2009年的年均復合增長率達到45.1%。相比2009年底4342萬美元的現(xiàn)金和等效投資，2010年9月底NeoPhotonics的現(xiàn)金和等效投資減少到2535萬美元。
在風險評估部分，這份報告繼續(xù)將中國的經(jīng)營環(huán)境，包括新勞動法，稅收政策，知識產(chǎn)權(quán)保護等列為可能的經(jīng)營風險。2009年NeoPhotonics的68%的收入來自中國業(yè)務，華為是其最主要的客戶。因此華為的采購變動也是該公司重要的經(jīng)營風險。人民幣兌美元匯率的變動也會影響到NeoPhotonics的業(yè)績。NeoPhotonics還將國際市場營銷經(jīng)驗的缺乏，電信市場的變動，可能的專利糾紛，競爭加劇特別是降價壓力增大都看成可能的風險。
在客戶部分，ADVA, 阿爾卡特朗訊，Ciena, 思科，烽火，愛立信，ECI， 富士通，Harmonic, 華為，三菱，NEC, 諾基亞西門子，中興通訊都被列為主要客戶。其中華為所占比例2009年是52%， 2010年前10個月48%。2010年3季度另外兩個比例達到10%的客戶為阿爾卡特朗訊和三菱。
截止2010年9月30日，NeoPhotonics的員工數(shù)2990，其中在深圳為2823人。
另外，根據(jù)這次的S-1報告，NeoPhotonics上市的主承銷商為美林，德意志銀行，Piper Jaffray公司，摩根Keegan以及ThinkEquipt。上一次S-1報告中列到的JP摩根大通不見了蹤影。
上一次S-1報告，NeoPhotonics透露2009年度NeoPhotonics銷售收入為1.55億美元，GAAP虧損為680萬美元，而非GAAP意義上的盈利47.9萬美元。2005年，2006年，2007年和2008年NeoPhotonics的銷售額分別為3500萬美元，8300萬，9580萬美元和1.34億美元。2007年，2008年的GAAP虧損則分別為4146萬美元和2805萬美元。三年來Neophotonics的毛利從12.9%， 18.3%提高到26.1%。
NeoPhotonics計劃在今年內(nèi)實現(xiàn)上市。
報告全文可參看http://secwatch.com/filings/view.jsp?formid=7515945